НФС Маньковская Марина
01.03.2017

Кто есть кто на финансовом рынке ?

01.03.2017

Если Вы планируете каким-то образом действовать на финансовом рынке, Вам не обойтись без сотрудничества с участниками этого рынка, будь то кредитная организация, страховая компания, брокер, управляющая компания ПИФа, НПФ, инвестиционная компания и др.

 Первое, в чём необходимо удостовериться - насколько легитимна деятельность такого участника, насколько компетентен специалист, предлагающий Вам свои услуги. 

Здесь мы обращаемся к нормам законодательства РФ.

1) деятельность финансового рынка регулируется Центральным банком РФ,

2) Центробанк устанавливает "правила допуска" участников на осуществление деятельсти на рынке: лицензирование - для организаций и аттестация - для специалистов физических лиц.

3) на сайте ЦБ РФ  можно найти информацию:

- о защит прав потребителя на рынке финансовых услуг и инвесторов,

- реестры аттестованных специалистов,

- реестры участников рынка по сферам деятельности (рынок ценных бумаг и товарный рынок, рынок коллективных инвестиций, страховой и банковский, кредитные организации и микрофинансирование...)

- статус лицензии и аттестата,

- правила деятельности участников рынка.

Таблица. Соответствие Аттестата специалиста - лицензируемому виду деятельности.

Квалификационный экзамен для специалиста Деятельность / лицензии
Базовый  экзамен/ аттестат не выдается  нет
Первой серии

Брокерская деятельность. Дилерская деятельность. 

Деятельность по управлению ценными бумагами.

Деятельность форекс-дилера.

Второй серии

 Клиринговая деятельность.

Деятельность по проведению организованных торгов.

Третьей серии  Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
Четвертой серии  Депозитарная деятельность.
Пятой серии  Деятельность по управлению инвестиционными фондами, ПИФами и НПФами.
Шестой серии  Деятельность специализированных депозитариев.
Седьмой серии  Деятельность НПФ по негосударственному пенсионному обеспечению и обязательному пенсионному страхованию.
    Введите код с картинки
    Необходимо согласие на обработку персональных данных